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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

对证券投资咨询行业进行管理时,进行管理所运用的手段有()。

A.司法监管

B.行政监管

C.行业自律

D.以上都对

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第1题
不确定性的特点就决定了对证券投资咨询行业进行管理时,必须综合运用法律的强制管理(司法监管、行政监管)和自律规则的自我管理(行业自律)两种手段。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。()

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第3题
基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。() A.正确B.错误

基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
对证券投资咨询业务说法正确是的() A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场

对证券投资咨询业务说法正确是的()

A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B.对投资证券的可行性进行分析评判

C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务

D.倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动

50. 融资融券业务管理的基本原则有()

A. 依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B. 开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C. 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D. 业务实行集中统一管理;证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第5题
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B.注明个人真实姓名

C.注明联系电话

D.对投资风险作充分说明

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第6题
证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托,帮助客户进行风险管理和投资咨询,并
根据市场风险控制代理客户做出交易委托。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息,对证券市场或个别证
券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析批判。 ()

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第8题
理性的证券投资过程通常包括下列()基本步骤。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.组建证券投资组合

D.投资组合的修正

E.对行业的选择

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第9题
()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判,为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

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第10题
关于证券投资分析的信息来源,下列说法正确的是()。

A.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础

B.信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果,影响分析报告的最终结论

C.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料,也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言

D.来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,影响证券的收益率

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