根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核
D、考核
A.监督
B.传达
C.培训
D.考核
D、考核
A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是()。
A.摸清风险底数
B.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用:用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相规定要求
D.申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
34 .证券公司应通过 () 来控制自营业务运作风险。
A .合理的预警机制
B .严密的账户管理
C .止盈止损的决策
D .规范的交易操作
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控、规范运作
C.投资风险客户自担
D.投资损失证券公司连带