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稽核记录留存中规定,汇总表区分专项稽核与日常稽核,以___为最小单元进行汇总。

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第1题
客户积分手工调整异常专项稽核的方法为提取进行手工积分调整的用户明细与审批台账比对,核查系统有积分调整记录的是否执行审批手续()
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第2题
《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定,商业银行应对()房地产贷款进行年度专项稽核,并形成稽核报告。

A.内部职能部门

B.分支机构

C.个别支行

D.所有支行

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第3题
订单关键资料稽核中,在线视频实人认证时留存视频或视频截取的两张用户照片,且两张照片不能完全相同()
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第4题
金融机构应当按照中国银行业监督管理委员会的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。()
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第5题
针对某种业务工作所进行的稽核是()。

A.现场稽核

B.专项稽核

C.常规稽核

D.非现场稽核

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第6题
在基金持续销售期间,基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在监
察稽核季度报告中作专项说明,并报送中国证监会。 ()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
督察长应具备有关法律法规规定的任职条件,并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律
、会计、审计等方面的业务工作经历,诚实信用,具有良好的品行和职业操守

记录。()

A.正确

B.错误

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第8题
督察长应具备有关法律、法规规定的任职条件,并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法
律、会计、审计等方面的业务工作经历,诚实守信,具有良好的品行和职业操守记录。 ()

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第9题
新业务账务处理正确性专项稽核问题主要来源于新推出的业务出账资费因为系统配置错误导致账务不正确()
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第10题
违反营运稽核与柜面业务监测规定,对稽核监测预警信息、问题、风险提示等,未及时准确进行核查、回复、整改的积分1-3分。()
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第11题
《社会保险稽核办法》中第十三条规定:社会保险经办机构工作人员在稽核工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()
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