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[单选题]

根据《证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为，责令改正，并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第1题

根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的 ()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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第2题

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当

按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（）

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第3题

以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪些正确？（）

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

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第4题

按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律

按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第5题

根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列()事项。

A.收购目的

B.收购期限及收购价格

C.收购所需资金额及资金保证

D.收购人关于收购的决定

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第6题

根据《证券法》，发行人报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。（)

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第7题

我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人

。（）

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第8题

我国“证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，

应当由承销团承销。 ()

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第9题

《证券法》规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，

报国务院证券监督管理机构备案。”（）

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第10题

发行保荐书应当包括下列内容（）。 A．逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的

发行保荐书应当包括下列内容（）。

A．逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序

B．逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据

C．发行人存在的主要风险

D．保荐机构内部审核程序简介及内核意见

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第11题

依照许多国家证券法规定，证券发行人负有向证券管理机构递交年度报告的义务。（)

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