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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业

银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（）

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第1题

在实行“客户交易结算资金第三方存管”的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和

选定的商业银行三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（）

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第2题

在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选

定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题

按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账

户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。（）

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第4题

按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交

易结算资金第三方存管制度。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）

A.建立健全各项规章制度

B.对客户交易结算资金实行第三方存管

C.强化岗位制约和监督

D.严格执行经纪业务操作规程

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第6题

在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。

A.第三方存管

B.证券公司存管

C.中央集中存管

D.中国结算公司存管

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第7题

第三方存管业务中，（)是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。

A.客户证券资金台账，

B.客户交易结算资金账户，

C.客户银行结算账户，

D.客户交易结算资金管理账户。

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第8题

（）的资金存取方式，充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

A.证券营业部自办资金存取

B.委托银行代理资金存取

C.银证转账存取

D.客户交易结算资金第三方存管

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第9题

过去，我国投资者的资金账户一般是在（）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结

算资金已经实行第三方存管制度。

A．经纪商

B．银行

C．第三方

D．上市公司

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第10题

在“客户交易结算资金第三方存管”制度下，证券公司类似于出纳职能，存管银行类似于会计职

能。（）

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