首页 > 职业资格考试

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理

人员的合规和诚信情况。()

A．正确

B．错误

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚…”相关的问题

第1题

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公

司应当将该人员免职。（）

点击查看答案

第2题

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派

出机构可以将其认定为不适当人选。（）

点击查看答案

第3题

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会地

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

点击查看答案

第4题

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证

监会派出机构依法核准。 ()

A．正确

B．错误

点击查看答案

第5题

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

点击查看答案

第6题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会

及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）

点击查看答案

第7题

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任

用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

点击查看答案

第8题

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（）

A.董事

B.普通员工

C.监事

D.高级管理人员

点击查看答案

第9题

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

点击查看答案

第10题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司

向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

A．正确

B．错误

点击查看答案

湖南拓肯信息安全技术有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19012461号-3 湘公安备案43019002002174号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）