首页 > 职业资格考试

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、 …”相关的问题

第1题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

点击查看答案

第2题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面l临的主要风险。（）

点击查看答案

第3题

39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（) 。A ．市场风险B ．合规风险C ．经营风险D ．操作

39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 () 。

A ．市场风险

B ．合规风险

C ．经营风险

D ．操作风险

点击查看答案

第4题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

司自营业务面临的主要风险。（）

点击查看答案

第5题

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或

内控不严而使白营业务受到损失。（）

点击查看答案

第6题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）

点击查看答案

第7题

证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损

失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

点击查看答案

第8题

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规

章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

点击查看答案

第9题

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.合作意识

D.风险控制意识

点击查看答案

第10题

证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.盈亏

B.合规运作

C.风险监控

D.交易状况

点击查看答案

湖南拓肯信息安全技术有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19012461号-3 湘公安备案43019002002174号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）