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[多选题]

《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可分别采取以下哪些监管措施()。

A.就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险,向被评价机构进行提示和警告

B.约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层

C.要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改

D.责令整顿或暂停办理相关业务,延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请

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第1题
《商业银行内部控制评价试行办法》中规定,商业银行的内部控制评价由其上级行和中国银行业监督管理委员会组织实施。()
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第2题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。此题为判断题(对,错)。
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第3题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,下列哪些金融机构适合于本办法()。

A.国有商业银行、股份制商业银行

B.外资商业银行

C.城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行

D.邮政储蓄机构

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第4题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价应遵循以下哪些原则()。

A.全面性原则、统一性原则

B.独立性原则、公正性原则

C.重要性原则、及时性原则

D.连续性原则、公开性原则

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第5题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定, 银监会及其派出机构对商业银行总部的评价,原则上每(
)一次。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

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第6题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立以()等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,分权制衡。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

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第7题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。此题为判断题(对,错)。
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第8题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。此题为判断题(对,错)。
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第9题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,结果评价主要评价内部控制目标的实现情况,对这些指标的量化
评价可以通过非现场的方式进行。结果评价主要包括()项指标

A.5

B.6

C.8

D.10

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第10题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会对商业银行法人机构整体评价时,总部占整体评价得分的
40%,分支机构平均得分占整体评价得分的60%,形成最终评级结果。

此题为判断题(对,错)。

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第11题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,董事会审查每天、每周或每月收到的经营管理情况和特别情况专项报表或报告,提出问题,要求采取纠正整改措施。此题为判断题(对,错)。
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