()是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A.合法原则
B.合规原则
C.效率原则
D.“三公”原则
下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
C.不能受理全权委托而决定证券买卖
D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
C.不能受理全权委托而决定证券买卖
D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.技术原因而造成的风险
E.交割失误引起的风险