对违反《诚信合规手册》有关规定的员工,将根据公司相关规定给予纪律处分,直至解除劳动合同。若涉嫌犯罪,将依法移送司法机关追究法律()
是
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A.自己的行为是否符合所应遵守的法律法规和公司的规章制度
B.自己的行为是否符合公司的诚信合规基本要求
C.自己的行为是否会对公司声誉造成损失或负面影响
D.一旦违法违规或违约会给公司和自己带来什么后果
A.及时、合规、准确
B.准确、及时、完整
C.快捷、合规、准确
D.快捷、完整、合规
A.信访举报
B.下级机构纪检机关报告
C.兄弟单位通报
D.下级机构合规部门报告
A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中记入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告,并且报告给董事会
A.绩效考核
B.业务拓展
C.财务管理
D.违规处罚
A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险
B.银行高管对合规负有责任,普通员工不必负责
C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准,如无明文规定,则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事
D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定,换言之,既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
A.杜邦公司员工将公司有关“铅笔不得笔尖朝上插放,以防伤人”、“打开的抽屉必须及时关闭,以防人员碰撞”等有关规定融入生活工作,成为一种安全习惯
B.壳牌公司和员工始终坚持“零死亡”安全目标
C.某公司将“接受不购买工伤保险”作为员工入职的条件
D.某施工单位和员工将“必须佩戴安全帽、安全带”作为进行高处作业的条件,如违反,将受到相应惩罚
A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足
B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告
C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度
A.控制环境
B.监督
C.控制活动
D.信息与沟通