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[判断题]

各级机构依托于客户风险等级分类系统(以下简称“分类系统”)开展客户风险等级划分工作()

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第1题
我行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托客户尽职调查相关系统完成,客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与我行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户()
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第2题
各级机构一旦确认本机构客户及交易涉及恐怖活动的,应将风险等级分类调整为()。

A.一般

B.关注

C.特别关注

D.禁止

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第3题
客户风险等级分类系统(一期)上线后,营业机构的柜员均可通过客户信息子系统(CIF)查询客户风险等级,查询结果包括()种。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第4题
我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。()
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第5题
以下关于资产证券化的主要特点说法正确的是()

A.资产证券化依托于原始权益人(也称发起机构)的信用情况

B.基础资产未来的收益与风险与原始权益人关系密切

C.现金流独立、稳定、持续、可预测是资产证券化的先决条件

D.基础资产只能是单一资产,不可为同类型资产组合

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第6题
客户洗钱风险等级分类的定量标准计算公式中:a代表风险子项分值,p代表权重,m为风险分级数4,n代表风险子项数量。系统按照分值共分为低、一般、较高和高4个客户洗钱风险等级()
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第7题
客户风险等级分类系统(一期)上线后,实现在ABIS主要交易界面实时提示客户风险等级的子系统包括()。
客户风险等级分类系统(一期)上线后,实现在ABIS主要交易界面实时提示客户风险等级的子系统包括()。

A.现金管理

B.银行卡

C.单折

D.客户信息

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第8题
客户风险等级分类基本流程为()。

A.系统初评+信息收集+人工复评→审核确定

B.系统初评+人工复评+信息收集→审核确定

C.信息收集+系统初评+人工复评→审核确定

D.信息收集+人工复评+系统初评→审核确定正确

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第9题
客户风险等级分类系统(一期)上线后,实现的自动评级功能有()。
客户风险等级分类系统(一期)上线后,实现的自动评级功能有()。

A.新增账户评级

B.存量账户评级

C.到期重新评级

D.持续期评级

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第10题
公司采用几级客户风险等级分类?()

A.3

B.4

C.5

D.6

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第11题
各级机构应定期对客户风险等级进行复核。低风险客户的复核期限不超过()。

A.四年

B.二年

C.一年

D.半年

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