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[单选题]

下列关于主板上市公司非公开发行股票的说法,正确的有()。Ⅰ、本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让Ⅱ、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让Ⅲ、主板发行对象不超过十名Ⅳ、上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,关于发行价格的说法正确的是()。Ⅰ。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅱ。发行可转债,转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅲ。主板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十Ⅳ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易Ⅴ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第2题
根据证券法律制度的规定,主板上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

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第3题
关于股权分置改革,下列说法正确的有()。

A.是为解决A股市场上两种不同性质股票的问题

B.中国证监会于2005年发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,标志着股权分置改革正式启动

C.有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制

D.第二类受限股为上市公司非公开发行产生的受限股

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第4题
上市公司非公开发行证券申请文件包括()

A.本次非公开发行股票预案

B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

C.最近1年的比较式财务报表

D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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第5题
关于非公开发行,下列说法正确的是()。 A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证

关于非公开发行,下列说法正确的是()。

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

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第6题
《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”,是指计算发行底价的基准日。定价基准日只
能是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日。()

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第7题
下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中,符合证券法律制度规定的是()。

发行对象不得超过200人

发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价

自本次股份发行结束之日起,控股股东认购的股份36个月内不得转让

可采用广告方式发行

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第8题
与公开发行股票相比,下列选项中有关于非公开发行股票的说法错误的是()。

A.发行成本低

B.发行范围小

C.股票变现性差

D.发行方式灵活性小

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第9题
下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

A.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

B.某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。

C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司

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第10题
上市公司以非公开发行方式向激励对象授予一定数量的公司限制性股票,下列说法中错误的是()。

A.在锁定期和解锁期不得上市流通及转让,达到解锁条件,才可以解锁

B.在授予日,上市公司应当根据收到职工缴纳的认股款确认股本和资本公积(股本溢价);同时,就回购义务确认负债(作收购库存股处理)

C.如果全部或部分股票未被解锁而失效作废,则由上市公司按照事先约定的价格进行回购

D.在授予日,上市公司应当根据收到职工缴纳的认股款确认库存股

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第11题
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申
请时,可以提议暂缓表决。()

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