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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

体系文件识别评价的内容包含()。

A.系统性

B.适用性

C.合规性

D.先进性

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第1题
电子档案数据至少应包含电子文件的哪些信息()

A.内容信息

B.结构信息

C.背景信息

D.元数据

E.识别文件

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第2题
内部审计的内容可以与内部检查一致,也可包含内部检查不涉及的组织机构设置、()、重要安保文件、人力物力资源投入等。

A.管理体系

B.文件体系

C.岗位设置

D.岗位分配

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第3题
依据新奥能源《燃气工程建设交付体系文件》:对常规燃气工程设计单位的评价内容主要包括()等情况。

A.现场踏勘

B.技术交底

C.施工质量

D.设计变更

E.设计服务

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第4题
部分获证组织管理体系文件或认证审核记录与实际不符, 情况包括()

A.获证组织的体系文件与获证组织实际不符,认证审核过程未能识别

B.认证机构对现场关键过程/场所、重要环境因素、重大危险源的审核记录与获证组织实际不符

C.对获证组织的审核报告太简单

D.同一获证组织的审核记录与审核报告内容相互矛盾

E.同一获证组织的连续两次审核,审核记录内容相互矛盾

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第5题
根据工程施工承包合同和项目管理内容,对施工项目策划全过程的各个环节进行识别,一般来讲,以下()环节属于项目策划。

A.项目施工总成本的策划

B.学习和钻研招投标文件

C.项目设备和物资配置策戈

D.项目后评价策划

E.项目组织机构和入员管理的策划

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第6题
各部门文件管理员需管理外来文件,以下做法正确的是()
A.每周查看一次TS体系平台外来文件信息,确定是否存在相关外来文件更改B.确认存在已更改的外来文件后,3个工作日内组织实施内部宣贯,同时判定文件内容/变化点信息是否需内部转化,并依据《体系文件编写、发布流程》《文件更改流程》《文件换版作废流程》更改相关内容C.品保科接收到外来文件评审信息后,传递至文件主控部门,由文件主控部门识别文件执行部门,并提交OA文件评审会签流程,收集评审意见D.外部涉及新发文件、换版文件宣贯时,文件执行部门需组织发布宣贯通知并组织宣贯
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第7题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,设计指标主要用于评价()。

A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。

B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。

C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。

D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。

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第8题
关于法人金融机构评级指标及方法,下列哪些说法不正确()。

A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标

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第9题
环境因素的识别和重要环境因素的评价是建立和实施环境()的基础和关键。

A.安全体系

B.质量体系

C.管理体系

D.法律体系

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第10题
作业治理分析的步骤包含()。

A.识别作业

B.识别非增值作业

C.了解作业之间的关系

D.建立计量评价标准

E.汇报非增值本钱

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第11题
根据《消费者权益保护工作管理办法》,以下说法错误的是()。

A.各级机构要在产品和服务设计、测试过程中及投产之后,积极换位思考并主动从消费者视角进行体验,同时跟踪了解消费者评价意见,深入挖掘消费者权益保护痛点或盲区,自觉改进存在的不足和问题

B.各级机构要将消费者权益保护工作纳入内控评价、内部审计、经营绩效和业务发展考评体系,并按规定组织开展相关监督、检查和考核评价工作

C.涉及消费者权益的产品或服务、规章制度、业务凭证、对外宣传使用的各类文稿以及合同协议等法律文件,在审批、签署或实施前,无需进行合法合规性审查

D.各级机构要建立多元化、多层次的消费者金融知识宣教体系,结合消费者实际需要丰富和完善宣教方式及内容,确保宣教工作的针对性和有效性

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