证券公司向投资者提供产品和服务，应当遵从下列哪些原则？（）

A.遵循平等、公平原则

B.遵循自愿原则

C.坚持以人为本

D.遵循诚实信用原则

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第1题

对证券投资咨询业务说法正确是的（） A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场

对证券投资咨询业务说法正确是的（）

A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B.对投资证券的可行性进行分析评判

C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务

D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

50. 融资融券业务管理的基本原则有（）

A. 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B. 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C. 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D. 业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第2题

员工可以向投资者传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（）

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第3题

下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中，错误的是（）

A．证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B．对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C．在确定卖方机构适当性义务的内容时，应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据，不得参考适用其他部门规章、规范性文件D．投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

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第4题

为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守（）原则，即证券公司

销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。

A．审慎性

B．适应性

C．专业化

D．个性化

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第5题

21 ．投资者教育具体应重点突出的内容有（) 。A ．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 “

21 ．投资者教育具体应重点突出的内容有 () 。