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第1题
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）。Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第2题
证券公司合规管理的基本制度，经（)审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高
证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.高级管理人员
第11题
省联社党委决定，以()、()、全员行动、()为模式，以“系统性思维、精细化管理”为要求，在全省范围内开展合规行建设及合规标兵评选工作。
A.党建引领
B.党委推动
C.层层负责
D.分级负责
