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[多选题]

关于合规管理部和其他内控部门的表述,正确的有()。

A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分,从不同侧面分别行使内控管理职责,工作既有分工,又相互协作,并建立经常性沟通协作机制

B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险,为各部门和员工提供合规咨询,帮助各部门管理好合规风险和法律风险,侧重于事后监督

C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制,主要监管市场风险、信用风险等

D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价,提出内部控制缺陷的改进建议,督促有关责任部门及时改进,侧重于事前和实时或及时的参与和预防。

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第1题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是()

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

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第2题
关于员工违规行为的积分管理,总行其他部门的主要职责包括领导内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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第3题
()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.内控合规部

B.监事会

C.审计部门

D.股东大会

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第4题
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出,银行要建立风险管理“三道防线”,下列关于“三道防线”表述正确的是()
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出,银行要建立风险管理“三道防线”,下列关于“三道防线”表述正确的是()

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责

D.审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

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第5题
总行()是反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门。

A.高级管理层

B.风险管理部

C.内控合规部门

D.审计部门

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第6题
关于整改的跟踪与关闭,将按照如下哪个原则进行管理()

A.内部监督检查按照谁检查、谁督导整改的原则,由检查部门对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促;外部监管检查由内控合规部负责审核确认与跟踪督促

B.内部监督检查由内控合规部对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促;外部监管检查由主办部门负责审核确认与跟踪督促

C.内部监督检查按照谁检查、谁督导整改的原则,由检查部门对问题整改情况进行审核确认与跟踪督促;外部监管检查由主办部门负责审核确认与跟踪督促

D.内外部监督检查均由内控合规部审核确认与跟踪督促

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第7题
关于员工轻微违规行为积分流程,下列说法正确的是()。

A.总行内控合规部作出的复查决定也可以再次申请复核

B.上级机构内控合规部门在复核下级机构内控合规部门所作出的复查决定时,必须在受理之日起10个工作日内作出复核决定

C.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定,不再受理申诉

D.员工有权查询本人积分情况

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第8题
MWB-合规安全:全面提高防范化解各个领域风险的能力水平;持续提升内控、合规、法务、审计、安全等的管理水平。主要承接部门是()

A.华为业务群

B.财务部

C.商务管理部

D.各部门

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第9题
签订车险、货运险保险兼业代理合同,需由以下哪些部门会签()

A.财产保险部

B.内控合规部

C.车辆保险部

D.销售管理部

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第10题
关于客户身份识别理解正确的是()
A.分支行应于大额交易发生之日起2个工作日内在反洗钱监测报告系统完成大额交易数据的补录和新增工作B.分行内控合规部填制《华夏银行可疑交易报告客户/业务控制措施审批表》,报经分管内控合规工作分行副行长或信用卡中心副总裁审批同意后实施,实施单位应于2个工作日内完成指定操作,并将实施时间和结果反馈内控合规部门C.分行人工新增大额交易报告应于交易发生日的T+2个工作日内提交总行D.对于已采取业务限制措施的客户,在客户提供合理理由与相关证明材料后,由相关业务部门或营业机构发起取消限制措施的流程,分行内控合规部审核、报经分管内控合规工作分行副行长或信用卡中心副总裁审批同意后,解除限制措施
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第11题
复审人员收到境内机构跨境资金支付报文筛查预警复审要求后,涉及总行直营部门业务的,由总行()负责开展尽职调查。

A.业务主管部门

B.国际金融部

C.内控合规部

D.风险管理部

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