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[主观题]

以下情形是否属于虚假交易:在搭配套餐等打包销售形式的宝贝描述中有明确表示仅部分商品会发货的文字内容()

以下情形是否属于虚假交易:在搭配套餐等打包销售形式的宝贝描述中有明确表示仅部分商品会发货的文字内容()

A.属于

B.不属于

C.不一定

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第1题
以下哪些情形属于舞弊行为()

A.多次迟到早退

B.非法使用公司资产,侵占、挪用、盗窃公司财产

C.虚构业务、记录虚假交易或事项,使公司为该等业务、交易事项支付款项

D.伪造公文、印章或未经授权使用印章

E.伪造报销事项及相关票据进行报销

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第2题
下列属于中风险等级客户的有()。

A.媒体披露存在洗钱行为或及其关联的个人或机构存在洗钱行为的

B.在客户开户或身份重新识别过程中,身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的

C.客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征,经核查为正常的

D.客户实际控制多个账户,但无合理解释的

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第3题
上市公司出现以下()所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A.公司股本总

上市公司出现以下()所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利

D.公司最近3年连续亏损

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第4题
上市公司出觋以下()所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A.公司股本总

上市公司出觋以下()所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会汁报告作虚假记载,可能误导投资者

C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利

D.公司最近3年连续亏损

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第5题
根据《关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录》规定,供应商存在提供虚假材料谋取中标、成交,采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商,与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通,向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益,在投标采购过程中与采购人进行协商谈判,或拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况等情形的行为属于联合惩戒的对象。()
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第6题
以下哪些情况可以进行三网账号注销()

A.账号处于正常状态,账号没有被盗、被封等情形

B.账户内开通的套餐等会员产品及增值服务产品均已到期或余额为 0

C.账户内安币、安居客现金余额 ≤ 5

D.没有正在进行中的交易(如正在购买中的套餐服务、增值服务等)

E.发布的信息、房源等,用户已自行全部删除

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第7题
总行应加强内部控制管理,保证系统安全运行及业务正常处理。对存在下列情形之一()并造成损失或不利影响的,应依法承担相应责任

A.违反保密规定,随意查询、补打凭证,泄露客户、账户、交易等有关信息的

B.无真实业务凭证进行虚假业务操作,伪造、变造凭证进行日稽勾对的

C.随意更改技术参数、更换厂商设备致使业务不能正常办理的

D.经办人员未对客户电子签名进行核对或核对不认真,造成签名不清晰或与有效身份证件不符的

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第8题
以下哪些属于办理助农取款业务的主要风险点?()

A.是否本人持银行卡办理,未成年人是否有监护人陪同办理,并出具了其监护关系证件及监护人、持卡人有效身份证件

B.助农取款服务点对助农取款业务不熟悉

C.助农取款服务点应先刷卡、客户确认、登记助农取款登记薄后,才可以给客户现金

D.核对清点给客户的现金与业务凭证上所填写金额是否一致,辨明货币真伪

E.收单农合机构应判断助农取款业务办理过程是否存在虚假申请、侧录、泄露账户及交易信息、套现、洗单、虚假交易、拒绝配合调单或不能提供有效交易单据、利用终端从事损害第三方利益或其它公共利益活动等相关风险

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第9题
以下属于应承担民事责任的情形的有()。

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的

B.编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的

C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的

D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的

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第10题
下列情形中,属于欺骗性市场交易行为的有()。

A.经营者通过电视广告对其产品质量,性能作虚假宣传

B.经营者假冒他人的注册商标

C.经营者擅自使用知名商品的名称

D.经营者在商品上违造认证标志

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第11题
商户符合以下哪些特征属于欺诈行为()

A.在销售的商品中掺杂、掺假,以假充真,以次充好

B.以不合格商品冒充合格商品

C.采用虚构交易、虚标成交量、虚假评论等方式进行欺骗性销售诱导

D.租金到期后,商户以低于5折的价格进行清仓销售

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