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第1题
2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首
次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。
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A．股票登记申请
B．中国证监会关于股票发行的核准文件
C．承销协议
D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告
第3题
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）。 A．独立性B．综合性C．专
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）。
A．独立性
B．综合性
C．专用性
D．公用性
第6题
关于上市公司收购的监管的说法正确的是（）。
A.中国证监会和各有关专家组成人员的专门委员会提供的咨询意见
B.证券交易所依法制定的业务规则
C.证券登记结算机构为上市公司收购及相关股份权益转换所涉及的证券登记、存管及结算事宜
D.收购人聘请的财务顾问及其他专业机构的监督
第7题
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。
A.承销协议
B.登记申请
C.核准文件
D.验资报告
E.会计评估
第8题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。 A．证券登记结
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A．证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构
B．浍计师事务所和律师事务所
C．证券信用评级机构
D．证券公司
第9题
我国证券交易所没有（）的职能。 A．制定证券经纪人业务规则B．组织监督证券交易C．管理
我国证券交易所没有（）的职能。
A．制定证券经纪人业务规则
B．组织监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．设立或参与设立证券登记结算公司
第10题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
