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[主观题]

证券公司从事资产管理业务,则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为

记录,其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()

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第1题
司开展自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以
上的业务,注册资本最低限额为()亿元

A.2 B.3 C.4 D.5

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第2题
以下说法不正确的是()。

A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格

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第3题
只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司,都可以从事客户资产管理业务。 ()

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第4题
申请从事资产管理业务的证券公司可以是各类证券公司。()

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第5题
所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。 ()

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第6题
证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得
超过该计划资产初始募集资金额的10%。 ()

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第7题
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 ()

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第8题
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()A.正确

证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

A.正确

B.错误

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第9题
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作
管理,对外统一签订资产管理合同。()

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第10题
证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料()。

A.申请书

B.经营证券业务许可证

C.企业法人营业执照副本复印件

D.资产管理业务计划书和业务操作流程

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