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第6题
2005年，我国《证券法》修改的一项重要内容是（）。 A．国务院证券监督管理机构对全国证券市
2005年，我国《证券法》修改的一项重要内容是（）。
A．国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行集中统一监督管理
B．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理
C．国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督
D．对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任等作出具体规定
第8题
新条例适用于（）的人事档案管理工作
A.党政领导干部
B.机关公务员、参照公务员法管理的机关（单位）工作人员（工勤人员除外）
C.国有企事业单位领导人员、管理人员和专业技术人员
D.编制外的党务工作者
第9题
《证券公司合规管理实施指引》规定，，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当（），且不得少于5人。上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员
A.不低于1.5%
B.为1.5%
C.不低于2%
D.为2%
第10题
我国《证券法》规定，()为知悉证券内幕交易信息知情人员。
A.发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B.持有1%以上股份的股东
C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员
