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第1题
从内容上来看，证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容？（)
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
第4题
关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（）。
A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
B.基金推介的书面材料应报送中国证监会
C.报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
D.报送内容包括业绩复核函
第5题
重庆市“红领巾示范校”基本标准中的“制度建设好”包括()。
A.将少先队工作纳入学校工作的总体规划和重要议事日程，对全年少先队工作有安排部署、督促检查和总结表彰
B.制订并执行大队委例会制度、大队委成员分工负责制度
C.形成少先队工作竞争机制，制订可行的少先队工作考核办法，对少先队工作进行项目化管理、动态化考核
D.形成学校少先队辅导员参与社区(农村)少先队活动的辅导和组织制度
E.坚持执行每周有一个课时少先队活动时间的相关规定
第6题
证券交易所自律管理的内容包括（）。
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
第7题
信息系统建转运管理审查点审查要求包括（）三个方面。其中，（）审查指查看要求文档是否存在；（）审查指审核文档内容是否符合要求；（）审查指按照文档操作以审查文档是否具备可操作性。
A.文档完整性
B.内容合规性
C.文档可用性
D.内容合理性
第9题
用电检查的内容主要包括（）
A.客户安全用电检查
B.客户电气事故的调查
C.客户受(送)电装置隐蔽工程中间查验、竣工查验
D.用电计量装置、负荷管理装置、继电保护和自动装置、调度通讯等安全运行状况
E.合法合规用电检查
