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[判断题]

发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形()

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第1题
发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控股人及其控制的其他企业以()、()、()用的情形。

A.代偿债务

B.代垫款项

C.收益

D.借款

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第2题
发行人应建立和完善严格的资金()等相关管理制度,加强资金活动的管理

A.授权

B.批准

C.审验

D.责任追究

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第3题
基金托管人资金清算的风险控制措施有()。 A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B

基金托管人资金清算的风险控制措施有()。

A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生

D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

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第4题
基金托管人资金清算的风险控制措施有()。 A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度B

基金托管人资金清算的风险控制措施有()。

A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B.基金托管入应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生

D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

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第5题
关于“加强支付业务系统接口管理”,各银行、支付机构、清算机构应当()

A.建立支付业务系统接口统一管理制度,明确牵头部门,严格业务审批

B.加强接入单位审核、使用范围、交易信息和资金安全等管理

C.加大交易监测力度,确保接入单位将支付业务系统接口用于协议约定的范围和用途

D.采取有效措施防止支付业务系统接口被用于违法违规用途

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第6题
发行人发行可转债如有下列情形之一出现的,中国证监会将不予核准其发行()

A.一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

B.成长性差,存在重大风险隐患的

C.公司运作不规范并产生严重后果的

D.最近三年内存在重大违法违规行为的

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第7题
下列直接募集的说法正确的有()

A.不经过交易商和中介机构

B.商业票据的发行人直接将票据出售给投资人

C.少数金融公司采用直接募集方式

D.节约了付给交易商的佣金

E.多付出资金

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第8题
公司债券出现()时,由证券交易所终止该债券上市。 A.发行人出现重大违法行为或未按照

公司债券出现()时,由证券交易所终止该债券上市。

A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的

B.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的

C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

D.公司经营困难,被要求限制整改的

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第9题
发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的
变更金额及占所募集资金净额的比例;发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的,应予以单独披露。()

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第10题
下列说法错误的是()。 A.证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的

下列说法错误的是()。

A.证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的财务公布制度

B.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

C.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当

D.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性,完整性和可靠性承担法律责任

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