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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将()。

A.依法责令整改

B.暂停办理相关业务

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般采取监管谈话

D.基金管理公司整改完毕,中国证监会应该对其进行现场验收

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第1题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有()。

A.依法责令整改,暂停办理相关业务

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

C.出具警示函

D.暂停履行职务

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第2题
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失,则将被视为对投资者的诱骗及进行不正当竞
争。 ()

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第3题
基金()是指各代销网点及其工作人员故意或疏忽大意违反有关法律、法规、《代销协议》以及本行规章制度等引发的纠纷、赔偿、行政或刑事处罚的风险

A.违法违规经营风险

B.决策风险

C.系统风险

D.服务风险

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第4题
根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是()。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.中国证监会规定的其他事项

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第5题
下列关于基金财务会计报告分析的叙述,错误的是()。

A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作

B.通过对基金收入来源的分析,尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析,可以更为深入地了解该基金具体投资状况

C.对于股票基金及债券基金来说,费用的高低对于基金净值有着较大的影响

D.如果基金份额变动较大,则会对基金管理人的投资有不利影响

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第6题
发生()重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出或投资事项

D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

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第7题
风险准备金主要用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术保障、操作失误等给基金财产
或基金份额持有人造成的损失。()

A.正确

B.错误

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第8题
基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规、违反基
金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。()

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第9题
中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》,要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A.违法违规

B.违反基金合同

C.技术故障

D.突发事件

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