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[主观题]

在证券经纪业务中,证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。()A.

在证券经纪业务中,证券公司营业部不允许赚取差价。其只能收取一定比例的佣金作为业务收入。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。 A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.

关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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第2题
以下说法中正确的有()

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金

D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

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第3题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。

A.证券公司可接受客户的委托

B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

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第5题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委

托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

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第6题
证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。A.自营业务B.经纪业务C.承销业务D.以上都是

证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。

A.自营业务

B.经纪业务

C.承销业务

D.以上都是

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第7题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监
控系统。

()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第8题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第9题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动

B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖

C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行

D.委托其他证券公司代为买卖证券

E.经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金

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第10题
证券营业部是证券公司经营()的主要营业场所。 A.承销业务 B.自营业务C.经纪业务 D.

证券营业部是证券公司经营()的主要营业场所。

A.承销业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.各项业务

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