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[主观题]

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。()A.正确B.错

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 ()

A.正确

B.错误

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第1题
证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评
审为创新试点类证券公司。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点
类证券公司。 ()

A.正确

B.错误

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第3题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第4题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点

证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

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第5题
证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有()。

A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.最近6个月净资本在20亿元以上

D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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第6题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。 A.经营证券经纪业务已满3

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全,内部控制有效

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

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第7题
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题
经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业
务试点。()

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第9题
券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括()。 A.经营证券经纪业务已满3年且

券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全。内部控制有效

C.财务状况良好。最近2年各项风险控制指标持续符合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

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第10题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管

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