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[主观题]

根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是（）。 A．网上定价发行B．网上询

根据证券发行的相关原则，以下不属于网上发行的方式是（）。

A．网上定价发行

B．网上询价发行

C．网上竞价发行

D．网上累计投标询价发行

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第1题

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下()配售方式。

A.向参与网下配售的询价对象配售

B.向战略投资者配售

C.向社会公众配售

D.向参与网上发行的投资者配售

E.按比例配送

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第2题

下面关于封闭式基金发行价格的论述中，不正确的是（）。

A.封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价

B.根据相关规定，发行费用在扣减基金发行之中的会计师事务所的相关审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等等之后的余额要记入基金的资产

C.基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成

D.在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式

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第3题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（）

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第4题

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根

据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（）

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第5题

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（）等方式。

A.向社会公众配售

B.向战略投资者配售

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.向参与网上发行的投资者配售

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第6题

根据＜证券发行与承销管理办法＞。首次公开发行股票可以根据实际情况采取（）等方式

。

A．向社会公众配售

B．向战略投资者配售

C．向参与网下配售的询价对象配售

D．向参与网上发行的投资者配售

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第7题

在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的

有关规定确定认购股数，然后由（）在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A．证券交易所

B．证券经纪商

C．证券公司

D．登记结算公司

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第8题

以下哪项不属于增值业务？（）

A.股市分析及证券交易系统

B.电子购物/网上商场

C.网上电话

D.电子信箱和域名服务器

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第9题

根据定价增发操作流程，T+2日，主承销商对于网上发行部分，如果采用按比例配售原则，则同

时确定网上发行部分的配售比例；如果采用摇号抽签的方式，则确定网上中签率，同时联系摇号队和公证机构。（）

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第10题

根据《证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为，责令改正，并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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