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债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具,并由3名以上经办律师签署。()

债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具,并由3名以上经办律师签署。 ()

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第1题
公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。

A.资产评估报告

B.盈利预测审核报告

C.审计报告

D.资信评级报告

E.招股说明书

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第2题
公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。

A.审计报告

B.盈利预测审核报告

C.资产评估报告

D.资信评级报告

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第3题
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少()名有从业资格的人员签署。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第4题
可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人1次()的权利。

A.赎回

B.回售

C.股份转换

D.债券偿还

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第5题
可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有
人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。 ()

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第6题
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()

A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

B.《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件

C.主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号

D.《债券募集说明书》

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第7题
可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人
1次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。()

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第8题
按照《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告
的募集资金用途的,应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。()

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有()。

A.发行人不能按期支付本息

B.担保物发生重大变化

C.拟变更债券募集说明书的约定

D.发行人拟减少注册资本

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第10题
回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定。在募集说明书约定的可
以行使回售权的年份内,可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。 ()

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