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第4题
基金清算小组成员由下列哪些人员组成()
A.基金发起人、管理人、托管人
B.具有从事证券法律业务资格的律师
C.基金持有人
D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师
E.中国证监会指定的人员
第5题
证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，TYU哪种说法不正确（）。 A．必须经
证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，TYU哪种说法不正确（）。
A．必须经证券交易所审查批准
B．注册资本不低于人民币5000万元
C．有健全的管理制度
D．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
第6题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。
A.3；3
B.3；5
C.5；7
D.5；10
第7题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期
货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。()
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A．正确
B．错误
第8题
合规总监任职条件包括（）。 A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资
合规总监任职条件包括（）。
A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
第9题
中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的()。
A.取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上
B.具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力
C.诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德
D.熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力
第10题
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
