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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据规定,对于制造虚假信息资料和交易信息的债券回购业务参与者,中国人民银行可以采取的措施是()。

A.警告处分

B.3万元人民币以下罚款

C.根据情况交由司法部处理

D.暂停其债券交易业务资格

E.取消其债权交易业务资格

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第1题
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者,中国人民银行可采取的措施有()。

A.警告

B.要求谈话

C.3万元以下罚款

D.暂停其债券交易业务资格

E.取消其债券交易业务资格

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第2题
下列属于银行间市场债券交易禁止性规定的是:()

A.交易未经批准上市债券

B.制造并提供虚假资料和交易信息

C.恶意操纵债券交易价格

D.制造债券虚假价格

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第3题
债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是()。 A.擅自从事借券、租券等融

债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是()。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格,或制作债券虚假价格

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第4题
根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第5题
《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。 A.编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱

《刑法》第181条规定适用下列行为中的() 。

A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场

B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

C. 单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格

D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告

E. 伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场

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第6题
某银行间本币市场交易员小李,在某债券市场交易成员QQ群中,散布未经查实的某发行人经营恶化,出现违约情况,此行为违反了()

A.交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序,不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导

B.市场参与者任何一方不应在达成交易后单方面更改或者撤销交易约定,对于交易单方违约而给交易对手造成的损失应由违约方承担相应的赔偿责任

C.市场参与者及交易相关人员不得进行内幕交易

D.市场参与者及交易相关人员不得通过开展交易进行利益输送

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第7题
根据规定,每个交易日大宗交易结束后,上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有()。

A.成交价格

B.成交时间

C.成交数量

D.证券名称

E.买卖双方的名称

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第8题
根据规定,每个交易日大宗交易结束后,上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有()。

A.成交价格

B.成交数量

C.证券名称

D.成交时间

E.买卖双方的名称

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第9题
电力企业、电力调度交易机构有下列()情形之一的,由电力监管机构责令改正()。

A.拒绝或者阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的

B.提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的

C.未按照国家有关电力监管规章、规则的规定披露有关信息的

D.合法合规经营

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