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[主观题]

对适用备案制的拟任人,监管部门在接到完整的报备材料后,对需否决拟任人任职资格的,应在()个工作

对适用备案制的拟任人,监管部门在接到完整的报备材料后,对需否决拟任人任职资格的,应在()个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第1题
对于适用核准制的拟任人,负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后,应在()个工作日内

对于适用核准制的拟任人,负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后,应在()个工作日内完成资料完整性审查。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第2题
下列哪项不属于备案制任职资格审查必需的上报材料:A.任职资格备案表B.拟任人身份证原件C.拟任人

下列哪项不属于备案制任职资格审查必需的上报材料:

A.任职资格备案表

B.拟任人身份证原件

C.拟任人国家认可学历证明复印件

D.专业技术证明复印件

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第3题
中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

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第4题
《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。此题为判断题(对,错)。
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第5题
中国证监会或者其派出机构通过()方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

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第6题
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

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第7题
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B.董事(理事)和高级管理人员辞职的

C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的

D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的

E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的

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第8题
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.外交部

B.公证机构

C.国务院教育行政部门

D.国务院期货监督管理机构

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第9题
金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。此题为判断题(对,错)。
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第10题
拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交
该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。

A.5

B.10

C.30

D.60

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