题目内容
（请给出正确答案）
证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（）
A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核
C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查
E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
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（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。
A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（）。
A． 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）
B． 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”
C． 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D． 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”
证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。
A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”
B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C．由机构批设机关核准的公司章程
D．证券自营业务内部管理制度情况说明
E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（）
A．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B．由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C．法定代表人、主要负责人和主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D．上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末经营的证券业务情况说明。
E．一般人员近1年内的奖惩情况说明。
下列说法错误的是（）。
A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告
D．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D．证券公司成立并且正式开业已超过半年
