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[多选题]

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.资产、负债

B.现金流

C.损益

D.资本充足

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第1题
董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.资产、负债

B.现金流

C.损益

D.资本充足

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第2题
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上,对证券公司高管人员的监管制度
作的规定是()。

A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职

C.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

D.当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

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第3题
农村合作银行董事会在聘任期限内解除行长职务,不需告知银行监管机构。()
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第4题
基金管理公司日常监管 基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时,须经独

基金管理公司日常监管

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时,须经独立董事半数以上同意。

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第5题
()中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,标志着对证券
公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A.2006年lo月30日

B.2005年11月30日

C.2006年ll月30日

D.2005年10月30日

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第6题
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具
监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()

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第7题
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具
监管意见书。相关资料里面应、与涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()

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第8题
基金托管人的内部控制目标有()。(1分)

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则

B.维护基金份额持有人的权益

C.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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第9题
基金托管人的内部控制目标有()。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律.法规和行业监管规则

B.自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

C.维护基金持有人的权益

D.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整

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第10题
基金托管人内部控制的目标是()。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整

C.维护基金持有人的权益

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

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