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[主观题]

发行人在持续督导期间违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前1年末经

审计总资产的20%的,中国证监会自确认之H起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 ()

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第1题
发行人在持续督导期间违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额超过前1.年末
经审计总资产的20%的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。()

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第2题
发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上

C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

D.首次公开发行股票之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组

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第3题
发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关
保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上

C.证券上市之日起l2个月内大股东或者实际控制人发生变更

D.首次公开发行股票之日起l2个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组

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第4题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关
保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人()。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

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第5题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保
荐代表人具有复杂的推荐,1个自然年度内发生下述事项两次以上前述条款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之日起12个月内部受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人()。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控股人发生变更

D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组

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第6题
上市公司发行新股的,持续督导的期间自()起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

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第7题
持续督导的期间自()起计算。

A.证券上市之日

B.招股说明书或招股意向书刊登后

C.发审会后

D.提交发行申请文件后

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第8题
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有
权按市场价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 ()

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第9题
权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定
价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 ()

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第10题
权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日
有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券.或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

A.正确

B.错误

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