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第1题
证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为()
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
第2题
证券投资咨询机构需在（），将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证
券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
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A．每逢单月的前3个工作日内
B．每逢双月的前3个工作日内
C．每逢单月的前5个工作日内
D．每逢双月的前5个工作日内
第3题
证券投资咨询机构需要在（）内，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体
证券建议的情况和向公众提供的具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
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A．每逢双月前3个工作日
B．每逢单月前3个工作日
C．每逢双月前5个工作日
D．每逢单月前5个工作日
第5题
下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是()。
A.提供财务顾问服务
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.代理委托人从事证券投资
第6题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
第7题
2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
第9题
投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第10题
对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ （) A、代理委托人从事证券投资 B、不
对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ()
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
