公司应当保证督察长工作的独立性,不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与
A.督察长不得从事基金销售相关的工作
B.督寡长有权参加或者列席公司经营决策会议
C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担
D.督察长应对公司的新产品出其合规意见
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性,对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
督察长的执业素质和行为规范有()。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B.公司应当设立监察稽核部门,对董事会负责
C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案
D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
A.擅离职守,无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
A.擅离职守,无故不履行职责
B.违反规定授权他人代为履行职责
C.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
D.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动