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第4题
21 ．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的
内容中，说法不正确的是 () 。
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A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物
B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第5题
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是()。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第6题
根据我国《证券法》的规定设立证券公司应当具备以下条件()；
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录
B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录
C.主要股东净资产不低于人民币3亿元
D.主要股东净资产不低于人民币5亿元
E.主要股东净资产不低于人民币10亿元
