首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.对客户的证券买卖进行指导

C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖

D.假借客户的名义买卖证券

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所…”相关的问题
第1题
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?()

A.由该从业人员

B.由该证券公司全部承担

C.由该从业人员和该证券公司连带承担

D.由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任

点击查看答案
第2题
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资
格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。()

点击查看答案
第3题
在我国,《证券公司监督管理条例》规定了证券交易行为的基本规范。()

点击查看答案
第4题
证券公司从事证券资产管理业务,不得有下列行为()。

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

点击查看答案
第5题
在证券交易中,证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为,叫
做()。

A.欺诈客户

B.内部交易

C.操纵市场

D.不公平竞争

点击查看答案
第6题
投资者在从事证券交易之前,必须由证券公司开立证券账户后,才可以从事证券交易。()

点击查看答案
第7题
投资者在从事证券交易之前,必须向证券公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从
事证券交易。 ()

点击查看答案
第8题
证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

点击查看答案
第9题
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券
公司。()

A.正确

B.错误

C.放弃

点击查看答案
第10题
在经纪业务营销中,客户促成的表现形式为:客户选择该证券公司作为其证券交易的经纪商并接
受证券公司的服务。()

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改