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[判断题]

金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为,是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险,对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,内部审计是一种独立、客观的监督、评价和咨询活动,是银行业金融
机构内部控制的重要组成部分。通过系统化和规范化的方法,审查评价并改善银行业金融机构经营活动、() 、内部控制和公司治理效果,促进银行业金融机构稳健发展。

A.财务状况

B.风险状况

C.依法经营

D.管理水平

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第2题
根据《反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定履行客户身份识别义务的

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第3题
金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。()
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第4题
银行业金融机构的审慎经营规则,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。()
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第5题
银行业金融机构的审慎经营规则包括()。

A.风险管理

B.关联交易

C.内部控制

D.资产流动性

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第6题
内部控制制度的综合管理,要由金融机构______________部门具体负责。

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第7题
银监会2004年12月发布了《银行业金融机构内部控制评价试行办法》 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
银行业金融机构的审慎经营规则包括 () 。

A.资产质量

B.存款准备金

C.风险管理

D.内部控制

E.关联交易

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第9题
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是:

A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章

B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案

C.对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚

E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

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第10题
中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度,可暂停或终止其从事衍生产品交易的资格。()
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第11题
银行业金融机构的审慎经营规则包括()等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

A.风险管理、内部控制

B.资本充足率、资产质量

C.损失准备金、风险集中

D.关联交易、资产流动性

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