首页 > 职业鉴定考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

第三方存管业务中,客户可以在证券公司营业部签署三方协议,签署后凭()的三方协议客户联及有效

第三方存管业务中,客户可以在证券公司营业部签署三方协议,签署后凭()的三方协议客户联及有效证件原件,在我行办理第三方存管系统签约确认。

A.加盖证券公司营业部业务公章

B.经办人章

C.农行业务公章

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“第三方存管业务中,客户可以在证券公司营业部签署三方协议,签署…”相关的问题
第1题
第三方存管业务中,()是指投资者在证券公司开立的,专门用于管理其客户证券交易的资金台账,与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。

A.客户证券资金台账,

B.客户交易结算资金账户,

C.客户银行结算账户,

D.客户交易结算资金管理账户。

点击查看答案
第2题
在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业
银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。()

点击查看答案
第3题
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求,应当实行法人集中清算制度及客户交
易结算资金第三方存管制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

点击查看答案
第4题
第三方存管业务中,客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于()。
第三方存管业务中,客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于()。

A.中国证券登记结算有限责任公司的证券清算资金交收

B.其他场外交收主体的资金交收

C.投资者划转交易结算资金

D.证券公司划转佣金收入、利息收入

点击查看答案
第5题
证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括()。 A.在2005年底全面实

证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括()。

A.在2005年底全面实现独立存管的基础上,以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管

B.2006年5月推出了新的国债回购交易制度,有针对性地调整了业务流程,明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任,建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则

C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度,对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

D.从优质公司开始,强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告,正式实施了证券公司信息的公开披露制度

点击查看答案
第6题
第三方存管客户变更存管银行,在证券资金余额清零后先在()撤销第三方存管状态,同时做新的指定。

A.证券公司总部

B.证券公司营业部

C.原存管银行

D.新的存管银行

点击查看答案
第7题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度下,证券公司类似于出纳职能,存管银行类似于会计职
能。()

点击查看答案
第8题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

点击查看答案
第9题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委

托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

点击查看答案
第10题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。

A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改