A.通过代理收付款进行洗钱活动
B.销售时进行不恰当的广告和不真实的宣传,错误和误导销售
C.超越委托范围办理业务
D.未经授权或超过授权擅自进行交易
()又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
A. 证券经纪业务
B. 证券投资咨询
C. 证券自营
D. 证券资产管理
以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
A.通过银行收费项目表进行公示
B. 在提供给消费者的确认单据中明确标注上述信息
C. 向消费者口头说明
D. 以上皆是
具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。
A. 认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实办理委托业务
B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务,未经委托人许可严禁泄露
C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D. 为客户融资、融券,从事信用交易
E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险