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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

在证券公司自营买卖业务内部控制中,建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包

括()。

A.公开

B.公正

C.客观

D.量化

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第1题
在证券的自营买卖业务中,证券公司作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担
。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身
承担。而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担。()

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第3题
在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身
承担。而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担。()

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第4题
证券公司建立风险准备金制度,其用途主要是()。

A.弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失

B.建立证券公司的人才储备

C.用于证券交易系统的安全维护

D.补偿自营买卖中的损失

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第5题
34 .在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ()

34 .在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ()

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第6题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

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第7题
在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要自己承担买卖的收益和损失。() A.正确

在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要自己承担买卖的收益和损失。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第8题
下列有关自营业务的含义,说法正确的有()

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第9题
在配股过程中,投资者未配部分,如协议中要求包销,证券公司购人未配部分。这种业务属于证
券公司自营买卖业务。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第10题
在证券公司自营买卖业务中,由证券公司和客户共同决定是否买入或卖出某种证券。() A

在证券公司自营买卖业务中,由证券公司和客户共同决定是否买入或卖出某种证券。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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