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[主观题]

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照《

期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。()

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第1题
期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危
及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。()

A.正确

B.错误

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第2题
在期货投资中应由投资者自己独立承担的风险是()。

A.期货市场波动导致的损失

B.投资品种本身价值的变动

C.投资者自己风险控制不力造成的损失

D.投资者因违法违规造成的损失

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第3题
期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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第4题
期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构,应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近半年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。()
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第5题
期货公司实际控制人出现下列()情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

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第6题
申请设立期货公司.股东应当具有中国法人资格。并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法
违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。()

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第7题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人()。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.中国证监会规定的其他情形

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第8题
由予业务发展的需要,A期货公司拟申请设立一个营业部。根据规定,要想获得批准。该期货公司应当满足近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.12个月

C.1年

D.3年

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第9题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管

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第10题
期货公司有下列()情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A.拟更换董事长、总经理

B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

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