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第2题
纪检机关案件监督管理部门按照干部管理权限，统一接收、管理和处置以下问题线索：（)A.由检举控告
纪检机关案件监督管理部门按照干部管理权限，统一接收、管理和处置以下问题线索：()
A.由检举控告类信访举报转为问题线索的
B.上级纪检机关交办的
C.下级纪委报送的
D.执纪监督、执纪审查中发现的
E.巡视、合规管理监察以及其他专项监督检查工作中发现的
F.地方纪检机关、行政执法机关、司法机关移交的
G.审计部门移交的
H.其他业务部门移交的
I.行为人自述的
J.其他来源
第3题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是()
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第5题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，这体现了基金管理人合规管理的（）
A．独立性原则
B．客观性原则
C．协调性原则
D．专业性原则
第6题
()以专题会议的方式综合评价机关各部门和各单位上报的风险目录，按照评估标准，通过筛选、提炼、对比、分类、组合等方法，现场得出风险评估结果，对影响公司目标实现的年度前五大风险和责任部门进行责任落实，形成公司风险管理报告。
A.合规主管部门
B.安全环保门
C.财务资产部门
第7题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，一级支行应在承担（)工作的部门指定专人，承担反洗钱管
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，一级支行应在承担()工作的部门指定专人，承担反洗钱管理职责。
A.个人金融
B.公司业务
C.风险管理
D.法律与合规
第8题
以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）
A．公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
B．公司综合管理部对供应商白名单进行审查
C．公司财务部未作审核，直接按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账
D．公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
第9题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
