首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。A.…”相关的问题
第1题
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括()。

A.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

点击查看答案
第2题
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手
段是教育手段。 ()

点击查看答案
第3题
基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括()。

A.持有基金管理公司股权未满1年的股东,不得将所持股权出让

B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

点击查看答案
第4题
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教
育手段。()

点击查看答案
第5题
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.教育手段

点击查看答案
第6题
关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是()

A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式;基金管理公司采用股份有限公司方式的,应当以发起方式设立

C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司,除需按有关规定提交申请材料外,还应当按要求做好有关工作

D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前,中国证监会将通过派出机构结合证券交易所的日常监管,分析评价其市场运作行为、若出现有违自律承诺的行为,其申请将不被受理

点击查看答案
第7题
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管

点击查看答案
第8题
对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基
金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是()。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证券业协会基金业委员会

点击查看答案
第9题
基金管理公司可以不需要报经中国证监会批审,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公
司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改