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[主观题]

对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人应当在

获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。()

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第1题
对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人应当在
获得充分的尽职调奁证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。 ()

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第2题
保荐人的尽职调查,是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面

保荐人的尽职调查,是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查,充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题.并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。()

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第3题
对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,
保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 ()

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第4题
刊登公开发行募集文件前终止保荐协议的,保荐人和发行人应当自终止之日起8个工作日内分
别向中国证监会报告,说明原因。()

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第5题
刊登公开发行募集文件后,保荐人和发行人不得终止保荐协议,但发行人因再次申请发行新股
或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。()

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第6题
在我国内地,一般情况下,发行金融债券的申请获得批准以后,发行人首先应()。 A.公告

在我国内地,一般情况下,发行金融债券的申请获得批准以后,发行人首先应()。

A.公告公开募集文件

B.向传媒吹风,公开发债新息

C.印制金融债券

D.支付发行手续费

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第7题
2006年7月,《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定,股票发行人申请办理股票首
次公开发行、增发、配股登记时,应当提供的申请材料有()。

A.股票登记申请

B.中国证监会关于股票发行的核准文件

C.承销协议

D.具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告

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第8题
公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()

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第9题
申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第1号——招股说明书》(2006年修订)编制招股说明书及其摘要,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定披露。 ()

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第10题
私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取
公示制度。()

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