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[主观题]

根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定,对机构逾期

债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司,不得申请新设证券营业部。 ()

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第1题
中国首批证券投资基金正式运作于()。

A.1998年3月

B.1997年11月

C.1993年4月

D.1999年4月

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第2题
首批证券投资基金正式运作于()。 A. 1998年3月 B. 1997年11月 C. 1993年4月 D. 19

99年4月

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第3题
在我国,证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会,由证券公司根据自身条件确定。()

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第4题
1999年7月14日,证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》,明确提出国有企业、集
体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向证监会提出上市申请时必须符合净资产不少于()亿元人民币,过去一年税后利润不少于()万元人民币,并有增长潜力,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于()万美元的条件。

A.1.5,6000,5000

B.1.5,5000,6000

C.4,6000,5000

D.4,5000,6000

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第5题
国务院于()发布《关于全面推进依法行政的决定》。

A.1999年11月

B.1999年12月

C.2000年1月

D.2000年3月

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第6题
()依法对审核上市公司新股发行申请,证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。

A.股票发行审核委员会

B.证监会

C.证券管理委员会

D.证券交易所

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第7题
根据证监会的规定,证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提
高自身的风险承受能力。()

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第8题
根据证监会的要求,证券营业部实行责任分离制度,现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。 ()

根据证监会的要求,证券营业部实行责任分离制度,现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。()A.正确B.

根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。 ()

A.正确

B.错误

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第10题
根据证监会的规定,小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。()A.正确B.错

根据证监会的规定,小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ()

A.正确

B.错误

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