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[主观题]

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票,但该账户内股票数

量变动,证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ()

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第1题
信用交易证券交收账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所
生债权的证券。()

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第2题
担保证券涉及投票权行使时,由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为
名义持有人直接参加投票。()

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第3题
担保证券涉及投票行使权时,由证券持有人名册的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公
司作为名义持有人直接参加投票。()

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第4题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有() A.证券登记结算机构依据证

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有()

A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册

B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理

C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

56. 证券市场监管的原则有()

A. 权益平等原则 B. 依法监管原则

C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则

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第5题
以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有()。 A.融券专用证券账户,用于记录证

以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有()。

A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖

B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算

C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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第6题
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票,但是证券公司
也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ()

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第7题
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票,但是证券公司也需履行相
应的信息报告、披露或者要约收购义务。 ()

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第8题
尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,但证券公司必
须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

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