题目内容
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[主观题]
客户注册、注销业务主要风险点和控制要求包括()。
客户注册、注销业务主要风险点和控制要求包括（)。
A.客户实名的确认
B.客户申请书的审核与操作
C.与客户的各类服务协议和业务条款等法律文本的签署认定
D.业务授权和事后监督
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C.与客户的各类服务协议和业务条款等法律文本的签署认定
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B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。
C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。
D、经2名以上的工作人员上门核实，确认该企业各方面均符合开户要求的。
A.自有资产和其他客户资产
B.自有资产和集合资产管理计划资产
C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D.不同集合资产管理计划的资产
A.参与人员：决策评审和技术评审参与的人员是一样的
B.目的：决策评审确保商业目标的实现;技术评审确保产品包满足客户需求
C.评审结论：决策评审可以终止项目;技术评审提出评审意见，不能终止项目
D.评审要素：决策评审以满足客户需求为出发点，从系统和各技术领域角度设置;技术评审从商业目标和业务计划角度设置
A.进入“2903注册收款方账户”菜单;
B.柜员输入客户证件类型，证件号码;
C.客户输入电子银行密码;
D.柜员按申请表内容为客户增加电话银行收款方账户;
E.柜员提交并打印“变更(注销)申请表(个人)”，第一联由银行作为传票留存，第二联交客户。
A.“业务申请表(企业)”
B.法定代表人有效身份证件原件及复印件
C.法人授权委托书，经办人有效身份证件原件及复印件
D.法定代表人，企业网上银行管理员，操作员的有效身份证件原件及复印件
证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。
A．在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管
B．2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则
C．对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
D．从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
