合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责:()。
A.部署和推动本机构年度案件防控工作
B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程
C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况,并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制
A.5,6
B.5,12
C.3,6
D.3,12
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
A.上市公司聘请的财务顾问人员
B.上市公司的监事
C.上市公司的董事或高级管理人员
D.上市公司聘请的律师
A.法定代表人
B.董事长
C.董事
D.高管人员
A.证券公司应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会负责制定信息技术战略并审议相关事项
B.证券公司不得聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员
C.信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成
D.信息技术规划、信息技术投入预算及分配方案、信息技术应急预案等事项都应通过信息技术治理委员会审议
A.工程规模不大,但是专业工程复杂的
B.工程规模较大,地域比较分散的
C.一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同的
D.需要一名注册监理工程师同时担任多项建设建设工程监理合同时
E.监理单位所属总监理工程师数重不足时
B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制
C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源
D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划