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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

投资银行在自营买卖证券的过程中，应当遵循的一般原则有（）。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第1题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、

人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（）

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第2题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等

业务在机构、人员、信息账户等方面相互分离。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

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第4题

证券公司在证券承销过程中可能存在自营买卖行为。（） A．正确B．错误C．放弃

证券公司在证券承销过程中可能存在自营买卖行为。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第5题

属于证券公司自营业务范围的有（）。 A．自营买卖上市证券 B．柜台自营买卖 C．在股票承

属于证券公司自营业务范围的有（）。

A．自营买卖上市证券

B．柜台自营买卖

C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人

D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分

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第6题

证券公司在证券承销过程中有可能存在自营买卖。在配股过程中，投资者未配部分，如协议中

要求包销，必须由证券公司购入。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第7题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.物业管理

D.内部控制

E.经纪业务

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第8题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第9题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的

18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）

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第10题

证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损

失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

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第11题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后

的9个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）

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